5月20日，中国证监会广东监管局发布两条关于摩登大道时尚集团股份有限公司（上市公司名称ST摩登，股票代码：002656）的监管措施。其中一条指出，ST摩登存在信息披露违规行为，在深交所互动易平台回复投资者称暂未有退市风险。南都湾财社记者发现，近期ST摩登密集出现在监管文件中，此前不久公司曾因多项违法被罚580万元，加上相关人员合计罚款超千万元。
在互动平台称暂未有退市风险被警示
在广东证监局关于对摩登大道时尚集团股份有限公司、林毅超采取出具警示函措施的决定中指出，2024年4月13日，有投资者在深交所互动易平台咨询ST摩登股票是否存在退市风险。4月17日收盘后，公司回复投资者称暂未有退市风险。4月18日、19日，公司股价连续涨停。
4月25日，公司在回复深交所关注函的公告中，明确公司4月17日在互动易平台的回复未对因《深圳证券交易所股票上市规则（2024年修订征求意见稿）》的修订内容而导致退市的情形及时进行详实提醒，公司存在或出现上市规则修订征求意见稿拟增加或修订的强制退市标准规定情形，公司会因触及规范类强制退市及/或财务类强制退市标准并存在退市风险。
该警示函指出，公司4月17日在互动易平台的回复未能准确、完整地提示公司存在的风险，相关回复内容对投资者产生误导，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款的规定。公司董事长、总经理、董事会秘书林毅超未按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条的规定履行勤勉尽责义务，对公司上述信息披露违规行为负有主要责任。
除该警示函外，广东证监局同日还对摩登大道时尚集团股份有限公司、广州瑞丰集团股份有限公司采取责令改正措施。监管文件指出，2022年1月，广东证监局向ST摩登下发《行政处罚决定书》（〔2022〕1号）。根据处罚决定书查明的事实，2018年12月至2019年8月，在线炒股杠杆配资公司ST摩登未经决策审批或授权程序，累计向广州瑞丰集团股份有限公司提供非经营性资金约24691.21万元。根据公司2024年4月29日披露的2023年年度报告，截至2023年年报披露日，瑞丰集团占用ST摩登资金余额24193.38万元。
根据《证券法》相关规定，广东证监局决定对ST摩登、瑞丰集团采取责令改正的行政监管措施，ST摩登应采取积极措施清收全部被占用的资金，维护上市公司及中小股东利益；瑞丰集团应切实履行主体责任，积极筹措偿还占用ST摩登的资金。所有占用资金应在收到该决定书之日起六个月内归还。
此前曾因多项违法公司被罚580万元
就在不久前的5月13日，广东证监局对ST摩登出具行政处罚决定书。广东证监局对摩登大道信息披露违法违规行为进行了立案调查。经查明，ST摩登主要存在三项违法事实，包括2021年年度报告存在虚假记载、未及时披露股权投资重大损失、未按期披露2022年年度报告。
其中，2021年6月，ST摩登孙公司佛山泰源壹号股权投资合伙企业（有限合伙）向南京嘉远新能源汽车有限公司增资2.4亿元，增资后持有嘉远新能源16.7%股权。ST摩登将相关股权指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。其后，嘉远新能源与ST摩登、泰源壹号就提供生产经营、财务资料等发生纠纷。
2022年5月、7月，ST摩登陆续从嘉远新能源处获取了包括销售台账、重要账务明细在内的相关材料，显示嘉远新能源相关产品实际销售量与投资时预测销售量差异巨大，实际经营情况远未达预测。基于上述情况，ST摩登应对相应股权价值进行调整，按规定及时披露重大损失情况。但ST摩登迟至2023年6月30日才披露相关差错更正公告。
广东证监局对上述三项ST摩登存在的违法行为分别出具了行政处罚意见，综合决定对摩登大道时尚集团股份有限公司给予警告，并处以580万元罚款；对涉事的4名ST摩登时任董监高人员给予警告，并处260万元至50万元不等罚款，合计罚款约1120万元。
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