1月25日上午，上海市第十六届人民代表大会第二次会议举行第三次全体会议，上海市人民检察院检察长陈勇作《上海市人民检察院工作报告》（以下简称《报告》）。
《报告》显示，2023年，上海检察机关助力营造安全金融环境，严厉打击非法金融活动，起诉集资诈骗、操纵证券期货市场等金融犯罪1199人，追赃挽损近19亿元。
2023年，上海检察机关还出台《关于服务保障全面注册制改革的实施意见》，从服务科创板注册制升级到服务全面注册制改革，调整完善16项检察举措。
“零容忍”惩治证券犯罪
2023年，上海检察机关依法“零容忍”惩治证券犯罪，对财务造假等证券犯罪“一案双查”“全链条追诉”，重点打击上市公司实控人、控股股东及“职业操盘方”“职业配资中介”等，依法办理利用“虚拟币”洗钱、全国首例期货居间人非法经营咨询业务等新型案件。
其中，全国首例期货居间人非法经营咨询业务案件，明确了此类案件刑事认定和量刑标准，为期货从业者划清法律红线。
根据上海检察机关此前披露的信息，2019年5月，宋某成立一家信息咨询公司，并以该公司名义为上海、北京的数家期货公司提供居间服务，与其签订居间协议的期货公司按约80%的比例向其返还居间客户支付的交易手续费。2019年11月，另一被告人佘某入股该公司，参与经营，负责员工培训等工作。
经营期间，宋某、佘某为牟取利益，在未经中国证监会批准、未取得期货投资咨询业务资格的情况下，招募刘某（另案处理）担任期货交易分析师，黄某、胡某等10余人（均另案处理）担任业务员，以开展期货居间的名义变相从事期货交易咨询业务。
宋某、佘某指使业务员通过网络渠道发布期货行情分析，以承诺开户后提供期货交易辅导吸引客户开立账户。其后，指使分析师、业务员通过微信向客户提供“买点”“卖点”“止盈点”“止损点”等投资建议，引导、鼓励、促成客户交易，从而产生更多交易费。客户按建议进行期货交易后，多数情况下都在亏损。2022年9月，上海奉贤警方将宋某、佘某等人抓获。
该案的争议焦点是合法期货居间还是变相交易咨询，宋某、佘某等人辩称，宣传能够提供投资建议只是为了吸引客户开户，这些建议是免费提供，从未收取投资人咨询费用。
侦查阶段，上海检察机关提前介入，在线炒股杠杆配资公司就交易模式、违法所得等证据收集提出意见，最终认定宋某、佘某的行为突破了期货居间人的业务范畴，以提供免费咨询服务为幌子，诱导投资人频繁交易，并收取较高的交易手续费，其行为违反《期货交易管理条例》有关规定（《期货和衍生品法》尚未施行）），属于未经中国证监会批准擅自开展期货交易咨询服务。
最终法院以非法经营罪判处宋某有期徒刑1年并处罚金人民币30万元，判处佘某有期徒刑8个月并处罚金人民币10万元，同时禁止两名被告人自刑罚执行完毕之日或者假释之日起3年内从事期货居间职业。
严惩重点领域金融犯罪
2023年，上海检察机关还保持对涉众型金融犯罪案件的惩处力度，依法从严惩治涉众型金融犯罪，重点惩治养老、私募基金、第三方财务管理等领域非法集资。
2023年，上海检察机关办理的“中某中基集团、孟某、岑某集资诈骗案”“郭某、王某职务侵占案”两个案例入选最高人民检察院和最高人民法院联合发布的依法从严打击私募基金犯罪典型案例。其中，中某中基集团、孟某、岑某集资诈骗案中，被告人以发行销售私募基金为名，使用诈骗方法非法集资，对集资款具有非法占有目的的，构成集资诈骗罪；郭某、王某职务侵占案中，被告人利用职务便利截留私募基金财产归个人所有的，构成职务侵占罪。
2023年，上海检察机关依法严厉打击洗钱犯罪，加强惩治洗钱犯罪力度，洗钱起诉24件40人，获判20件32人。此外，上海检察机关2023年还办理非法转移资金出境、伪造金融票证等涉自贸案件1329件。
上海检察机关加强对利用新技术、新业态实施金融违法犯罪活动的分析研判，协同金融监管部门准确识别“伪金融创新”，精准打击以区块链、虚拟货币、数字藏品等投资名义实施的新型金融违法犯罪。
常态化治理非法证券期货活动
2023年，上海检察机关还联合开展网上非法证券活动、不法贷款中介等专项治理，相关经验在全国推广，共同守住不发生系统性风险底线。
记者获悉，上海检察机关常态化治理非法证券期货活动，与上海市委网信办、上海市公安局、上海证监局会签《关于加强网上非法证券期货活动治理的合作备忘录》，健全执法司法协作机制。联合上海市委网信办、上海证监局开展“清朗浦江·网上非法证券活动治理”专项行动，督促清理非法证券活动信息9万余条，处置违法违规账号1.2万余个。牵头上海市委网信办、上海证券同业公会发布《上海市互联网证券信息服务企业合规指引》，源头促进行业健康有序发展。
2023年12月，上海市检察院与上海市公安局联合印发《关于加强侦检协作配合高质效办好证券期货犯罪案件的十二条意见》，从强化组织协调机制、建立信息共享机制、健全办案协同机制、建立侦查检察协作机制、加强专业化建设协作机制等方面健全完善区域证券犯罪案件侦查与检察协作配合机制。
为落实完善机制建设和工作联络，2023年以来，上海市检察院和上海证监局进一步推动《关于加强资本市场执法司法协作、完善资本市场法治建设的协作意见》落实，共同推进包括案件双向移送、案件查办协作、互派联络、联合检查与联合培训等多项具体工作措施。
文章为作者独立观点，不代表财盛证券观点
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